局机关各科室，直属各单位：

　　现将《中山市水务局行政处罚自由裁量规则（试行）》印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。

　　中山市水务局

　　2022年3月2日

中山市水务局行政处罚自由裁量规则（试行）

　　第一条   为规范水行政处罚自由裁量权，坚持公正公开执法，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《广东省行政执法责任制条例》《水行政处罚实施办法》《广东省规范行政处罚自由裁量权规定》等法律、法规和《广东省水利厅关于行政处罚自由裁量权的适用规则》的规定，结合本局实际，制定本规则。

　　第二条   本局及本局委托的组织、法定授权机构（以下简称水行政处罚机关）实施行政处罚，适用本规则。

　　《中山市水务局行政处罚自由裁量量化标准（试行）》（以下简称《裁量量化标准》）随本规则颁布实施，实施水行政处罚时，应当按照本规则和《裁量量化标准》行使自由裁量权，确定处罚种类和幅度。行使《裁量量化标准》未列明的其他行政处罚自由裁量权，应当参照本规则和《裁量量化标准》执行。

　　第三条   本规则所称行政处罚自由裁量权，是指水行政处罚实施机关在法律、法规、规章规定的行政处罚权限范围内，对公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为决定是否给予行政处罚，给予何种行政处罚和给予何种幅度行政处罚的权力。

　　第四条   设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

　　第五条   行使行政处罚自由裁量权应当遵循公平、公正原则。对事实、性质、情节、危害后果和社会影响等基本相同的违法行为，适用的处罚种类和幅度应当基本相当。

　　第六条   行使行政处罚自由裁量权应当遵循过罚相当原则。根据违法行为的事实、性质、情节、危害后果和社会影响等相关因素，在法律、法规、规章设定的行政处罚的种类、范围、幅度内给予相当的行政处罚，不得重责轻罚或轻责重罚。

　　第七条   行使行政处罚自由裁量权应当遵循处罚与教育相结合原则，以纠正违法行为为首要目标，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。对情节轻微的违法行为以教育为主、处罚为辅。

　　第八条   同一个违法行为违反不同法律、法规或者规章规定的，在适用具体法律条文时，应当给予罚款处罚的，按照罚款数额高的规定处罚；不涉及罚款处罚的，应当遵守以下规定：

　　（一）优先适用法律效力高的规定；

　　（二）法律效力相同时，优先适用特别规定；

　　（三）法律效力相同且都不属于特别规定的，优先适用新的规定；

　　（四）《中华人民共和国立法法》关于法律适用的其他规定。

　　第九条   水行政处罚机关选择行政处罚的种类时，应当遵守以下规定：

　　（一）法律、法规、规章明确规定处罚种类的，不得改变行政处罚种类；

　　（二）法律、法规、规章规定的多种处罚应当并处的，必须同时适用，不得选择适用；

　　（三）法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处也可以并处的，轻微违法行为优先适用单处的行政处罚种类，一般违法行为和严重违法行为适用并处的行政处罚种类。

　　第十条   当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚：

　　（一）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的；

　　（二）不满十四周岁的人实施违法行为的；

　　（三）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

　　（四）违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延长至五年。法律另有规定的除外；

　　（五）其他依法不予行政处罚情形。

　　第十一条   符合下列全部情形的，属初次违法且危害后果轻微并在责令改正期限内改正，可以不予罚款：

　　（一）在中山市辖区范围内发生的被本局依法查处的水事违法行为；

　　（二）被本局下发责改文书之日前2年内未被本局责令停止、责令改正、行政处罚等的；

　　（三）该违法行为没有造成明显危害后果或不良社会影响,并在责令改正期限内改正的；

　　（四）该违法行为对应的罚则规定可以对该违法行为作出罚款处罚，且根据违法情节预期罚款数额个人在1000元（不含1000元）以下，法人和其他组织在5000元（含5000元）以下。

　　第十二条   当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或减轻行政处罚：

　　（一）已满十四周岁不满十八周岁的人实施违法行为的；

　　（二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

　　（三）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；

　　（四）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；

　　（五）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

　　（六）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

　　尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为的，可以从轻或者减轻行政处罚。

　　当事人积极配合水行政处罚机关调查并有前款所规定的情形时，法律、法规、规章规定的行政处罚种类可以单处也可以并处的，应当从轻选择单处。需要罚款的，按照《裁量量化标准》中行政处罚量化标准处对应罚款额度的上一罚款额度处罚，但不能低于法定处罚幅度。

　　第十三条   当事人有下列情形之一的，应当依法从重行政处罚：

　　（一）危及公共安全、人身健康和生命财产安全并造成重大社会不良影响或者重大损失的；

　　（二）在紧急防汛期或者发生重大自然灾害、突发事件时，实施违反紧急防汛期、重大自然灾害、突发事件应对措施的违法行为的；

　　（三）教唆、胁迫、诱骗他人实施违法行为的；

　　（四）因相同或类似违法行为受过本局行政处罚，在2年内再犯的；

　　（五）同一违法行为违反两项以上法律、法规、规章的；

　　（六）在水行政处罚机关调查取证过程中故意伪造、篡改、隐匿、转移、销毁证据，隐瞒事实阻挠调查的；

　　（七）无正当理由未在规定期限内停止违法行为或者改正、采取补救措施的；

　　（八）暴力抗拒执法或者对证人、举报人打击报复的；

　　（九）法律、法规、规章规定应当从重行政处罚的其他情形。

　　当事人有前款所规定的情形时，法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处也可以并处的，必须选择并处。需要罚款的，按照《裁量量化标准》中行政处罚量化标准处对应罚款额度的下一罚款额度处罚，但不能超过法定处罚幅度。

　　第十四条   选择减轻处罚、从轻处罚和从重行政处罚的,应当持有能证明当事人具有相应情节的证据,并依法履行相应的处罚程序。

　　当事人的违法行为没有减轻、从轻和从重情节的，根据违法事实的危害后果，参照《裁量量化标准》进行行政处罚。

　　第十五条   案件承办机构应当依据法律、法规、规章和本规则及《裁量量化标准》的规定提出行政处罚建议，并在调查终结报告中对所建议的处罚说明其事实、理由和依据。

　　第十六条   水行政处罚机关实施行政处罚时，应当根据法律、法规、规章的规定先责令当事人立即改正或限期改正违法行为。

　　责令改正的期限应由水行政处罚机关根据具体案情确定，但在主汛期或情况紧急时，可根据执法实际适当缩短改正的具体期限。

　　第十七条 《裁量量化标准》中所称“以上”包含本数，“以下”不含本数。

　　第十八条   本规则所称“被本局下发责改文书之日前2年内未被本局责令停止、责令改正、行政处罚等的”“因相同或类似违法行为受过本局行政处罚，在2年内再犯的”中的“2年”是从本规则施行之日起计算。

　　第十九条   本规则与法律、法规、规章规定不一致的，应适用法律、法规、规章规定。

　　第二十条   本规则自2022年4月6日起施行，试行一年。

　　《中山市水务局行政处罚自由裁量规则（试行）》解读

　　【图解】《中山市水务局行政处罚自由裁量规则（试行）》